Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2017/565 uzupełniającym dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy z dnia 25 kwietnia 2016 r. (Dz.Urz.UE.L 2017 Nr 87, str. 1 ze zm.) (dalej „Rozporządzenie"), DM BDM S.A. zwraca się do Klienta lub potencjalnego Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, sytuacji finansowej Klienta i jego celów inwestycyjnych, a także preferencji i celów inwestycyjnych w zakresie ESG. Informacje przedstawione przez Klienta, w zależności od rodzaju usługi maklerskiej, zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usług maklerskich lub instrumentów finansowych, ustalenia rynków docelowych Klienta oraz ustalenia preferencji i celów inwestycyjnych Klienta w zakresie ESG.
Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania, jednak brak odpowiedzi na choćby niektóre pytania ujęte w niniejszej ankiecie może skutkować brakiem możliwości oceny przez DM BDM S.A. odpowiedniości usługi maklerskiej, instrumentu finansowego lub preferencji i celów inwestycyjnych ESG dla Klienta, a w przypadku niektórych usług - skutkować brakiem możliwości świadczenia przez DM BDM S.A. tych usług. Celem oceny odpowiedniości, ustalenia rynków docelowych oraz preferencji i celów inwestycyjnych ESG jest umożliwienie działania przez DM BDM S.A. w najlepiej pojętym interesie Klienta.